1a evaluación en 2020 para la Certificación de PLD/FT por CNBV

El 22 de julio de 2020 se publicó en el portal de Internet de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV o Comisión) el Aviso relacionado con la aplicación de la 1ª evaluación para la certificación en materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) en 2020 (Aviso). 

Derivado de la contingencia relacionada con la pandemia a causa del coronavirus denominado COVID-19, el 30 de marzo pasado la CNBV dio aviso sobre la recalendarización de la fecha de aplicación de la 1ª evaluación para la Certificación en materia de PLD/FT, prevista para el 4 de julio de 2020.

Con la publicación del Aviso, la Comisión establece que el registro y envío de solicitudes para la obtención del Certificado en materia de PLD/FT en la 1ª evaluación del 2020, concluirá el 5 de agosto del año en curso, mientras que dicha evaluación se llevará a cabo el sábado 26 de septiembre de 2020. Los resultados de la evaluación serán dados a conocer el 23 de octubre del presente año.

¿A quiénes está dirigida?

Les recordamos que, de conformidad con las DISPOSICIONES de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo (Disposiciones), publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) el 1 de noviembre de 2019, la Certificación está dirigida a:

• Oficiales de Cumplimiento, auditores externos independientes y profesionales que presten sus servicios en las entidades y personas sujetas a la supervisión de la Comisión en materia de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal
• Auditores externos independientes y demás profesionales que coadyuven a la CNBV en la verificación del cumplimiento de las leyes financieras y las disposiciones que emanen de ellas en materia de PLD/FT

Asimismo, de acuerdo con lo establecido en las Disposiciones, los Participantes con Certificados cuya vigencia termine en 2020, podrán presentar la solicitud de renovación correspondiente en cualquiera de los dos periodos previstos en la CONVOCATORIA para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo (Convocatoria), publicada en el DOF el 25 de noviembre de 2019.

En estos casos, cuando el Certificado termine su vigencia antes de que se le notifique al Participante el resultado de su evaluación, dicho Certificado será válido hasta la notificación del resultado de esta.

En caso de que el Participante no presente su solicitud de renovación del Certificado o esta sea rechazada, el Certificado vencerá en la fecha prevista en el mismo.

Compartimos con ustedes el enlace del portal en Internet de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores donde podrán consultar la publicación del Aviso al que hacemos referencia:

Aviso CNBV

Salles, Sainz – Grant Thornton cuenta con expertos Certificados en PLD/FT por la CNBV, y hemos diseñado un Curso de Preparación para la Certificación ante dicha Comisión, en el cual abordamos el Temario dado a conocer por la CNBV. Esperamos nos puedan acompañar.